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中证协“把脉”券商合规评估实效，探索AI赋能等破局新路径

5月12日从业内获悉，为系统性了解行业合规实践的真实状况，为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理有效性奠定坚实基础，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层

tech 36氪

从业内获悉，中国证券业协会近日在行业内通报了2026年第一季度证券公司投诉处理工作情况。通报数据显示，一季度111家证券公司共接收客户投诉7860件，办结7261件，办结率达92.4%，其中4800件通过协商达成和解，和解金额合计271万元。在一季度投诉总量中，佣金调整及税费问题

tech 36氪

中证协最新数据显示，截至2025年末，证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）累计操作金额达1050亿元，为A股带来明确的增量资金。随着上市券商2025年年报陆续披露，多家机构公布了开展互换便利操作的具体情况，部分券商保有数十亿元质押余额。在央行货币政策委员会2026年一季度例

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